Descripción
La implementación de Programas de Compliance en las organizaciones, sean estas de carácter público o privado, nace con la necesidad de responder ante legislaciones nacionales e internacionales, respecto a delitos trasnacionales como Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Soborno, entre otros, además de normativas sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas y regulaciones extraterritoriales exigidas por los EE.UU. y el Reino Unido, FCPA y UK Bribery, respectivamente.
Este programa fue diseñado para la formación de profesionales que respondan a las necesidades de capital humano avanzado en la gestión y auditoría de sistemas de gestión Compliance.
Dirigido a
Profesionales con título técnico o profesional, del área de la administración, economía, auditoria o jurídica.
Objetivos
Se espera que al final de este programa, los participantes sean capaces de:
• Reconocer los fundamentos del Compliance y diversas regulaciones nacionales e internacionales.
• Aplicar procesos de control administrativo, auditoría y gestión del riesgo de Compliance
y delitos transnacionales de riesgo corporativo.
• Analizar sistemas y procesos de auditoría a programas de Compliance y sistemas de
control y riesgo corporativo en materias del cumplimiento normativo nacional e
internacional.
• Formular Programas de Auditoría y Certificación de Sistemas de Compliance, aplicando
métodos, técnicas de auditoría y elementos clave de evaluación en una Auditoría de
Sistema de Gestión del Cumplimiento.
Módulos:
Compliance, Marco Normativo y Contexto Nacional e Internacional.
- Compliance Internacional.
- Normativa Nacional en Compliance.
- Delitos Funcionarios.
Delitos Transnacionales y Compliance.
- Blanquero de Capitales y Financiamiento del Terrorismo.
- Libre Competencia y Compliance.
- Protección de Datos Personales en la Organización y Compliance.
Sistemas de Gestión del Cumplimiento y Gestión de Riesgos de Compliance.
- Sistemas de Gestión.
- Función de Cumplimiento.
- Gestión de Riesgos de Compliance.
Auditoría de Sistemas de Gestión de Compliance.
- Introducción a la auditoría.
- Auditoría de certificación.
- Organismos de certificación.
Planeación y Ejecución de Procesos de Auditoría de Compliance.
- Métodos y Técnicas de auditoría. El auditor.
- Proceso de planeación de auditoría de sistemas de gestión Compliance.
- Proceso de ejecución de la auditoría de sistemas de gestión Compliance.
Información General:
Nombre: Diplomado Auditor Compliance.
Horas: 165 horas cronológicas.
Modalidad: e-learning (Clases sincrónicas vía Zoom y actividades asincrónicas en plataforma institucional).
Inicio de clases: segundo trimestre 2026.
Arancel: $1.350.000.-
Matricula: $100.000.-
Descuentos (Aplica sobre Arancel, No acumulables)
- 30%: Ex alumnos y alumnos UTEM
- 20%: Funcionario Público, Socios ANEF
- 20%: Ex alumnos Educación Continua
- 20%: Ex alumnos UPA
- 10%: 2 o más personas de la misma institución/empresa.
- 5%: Pago Contado.
Forma de pago
Cupón de pago Webpay (Tarjeta de Crédito o Débito)
.
Requisitos de Inscripción:
- CI ambos lados o Certificado de Nacimiento para matrícula (descargue aquí)
- Copia legalizada de título profesional de carrera afín.
La Dirección de Educación Continua UTEM se reserva el derecho de suspender cursos al no contar con el mínimo de alumnos requeridos.
El alumno se considera Matriculado al formalizar documentando su inscripción y arancel, la ficha de inscripción no es garantía de reserva de cupo.
Admisión 2026
Cupos Limitados.
Teléfono: 56 2 2787 7660
econtinua@utem.cl
